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證券交易署令接管華商股票經紀公司

2019年11月16日 03:58 稿件来源:菲律賓商報   【字体:↑大 ↓小

  本報訊:證券交易署昨天說,它已命令Capital Markets and Integrity Corp. (CMIC)接管之前因為一名職員涉嫌盜竊總值7億披索股票而被迫停止運營的R&L Investments股票經紀公司。

  在11月14日的命令中,證券交易署說,CMIC將接管已有50年歷史的R&L Investments股票經紀公司,以保護該公司的交易有關的資產,並向客戶清償債務。

  證券交易署也指示了CMIC確認R&L的職員和主管們的違例行為,在有需要時對責任人提起行政或刑事訴訟。

  據證券交易署說,初步調查顯示,在沒有客戶的授權下,價值約7億披索的股票被R&L結算員摩朗非法轉移給另一帳戶及出售。

  摩朗涉嫌透過偽造報告來隱瞞自己的行為。該名職員說,他是自己行事的,而且沒有現金或股票可以歸還。

  證券交易署說,數億披索的股票盜竊事件將導致R&L的財務狀況嚴重惡化,無法滿足客戶交付證券和/或支付銷售收益的需求。

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