本報訊：根據證券交易委員會，證券交易委員會(SEC)下令資本市場完整性公司(CMIC)接管R＆L投資公司的業務，以保護投資者。
證交委說：“據稱，由于未經授權將價值超過7億元的私有和客戶股票轉移到另一家經紀人的帳戶中，該股票經紀公司不得不宣佈破產，證交委于11月14日發佈了該命令。”
此前大約一周，R＆L投資公司聲稱其員工Marlo Moron涉嫌轉移了價值7.5億元的股票。
CMIC是菲律賓證券交易所(PSE)的獨立審計，監督和合規部門。
根據《證券監管法》(SRC)的規定，當成員公司“以無法輕易滿足客戶交付證券和/或支付銷售收益的要求的方式惡化”時，CMIC根據證交委的命令接管成員公司的運營。
除了接管業務外，證交委還命令CMIC採取其他必要的措施，例如：保存R＆L製冷公司的資產，帳簿和記錄，並執行必要或適當的行為或文件以進行調查。
此外，CMIC還被要求確定這家擁有50年歷史的股票經紀公司是否違反了《證券監管法》及其實施規則和規定。
這些將匯總為一份報告和建議，並應在2019年12月20日之前提交給證交委市場和證券監管部門。
週五，股票經紀公司被CMIC宣佈非自願停牌。
